Правовое регулирование рынка ценных бумаг. Учебное пособие - страница 186
В материалах дела отмечается, что с 2008 года по январь 2009 года Гупта сообщал другому признанному виновным лицу Раджу Раджаратнаму важную непубличную информацию, которую узнавал как член совета директоров Goldman Sachs и P&G, понимая, что Раджаратнам использует полученную информацию для покупки и продажи ценных бумаг. При этом правоохранительными органами было зафиксировано несколько телефонных разговоров между Гуптой и Раджаратнамом, во время которых передавалась информация. Перед закрытием NYSE 23 сентября 2008 года Гупта участвовал по телефону в заседании совета директоров Goldman Sachs, на котором обсуждались планы Berkshire Hathaway инвестировать в банк $5 млрд. Как говорится в обвинении, через 16 секунд после того, как Гупта положил трубку, когда до закрытия торгов оставалось 6 минут, ассистент Гупты набрал номер Раджаратнама. За две минуты до закрытия торгов компания Galleon по указанию Раджаратнама приобрела 217 200 акций Goldman примерно на $27 млн[1097].
Манипулирование уже давно считается одной из серьезных угроз функционирования рынка ценных бумаг. Вспомним, как в XIX веке администрация Парижской биржи под влиянием действий злоумышленников часто распространяла сведения, которые впоследствии оказывались ложными, так как основывались на телеграммах с подложными подписями. Это делалось в целях понижения или повышения курсовой стоимости определенных ценных бумаг[1098].
В современном мире возможности манипулирования только расширились. Именно поэтому законодательство многих стран предусматривают жесткий надзор за рынком в целях недопущения случаев манипулирования. Не является исключением и Россия.
Итак, согласно ст. 5 Закона об инсайде, к манипулированию рынком относятся следующие действия [1099]:
1) умышленное распространение через средства массовой информации, в том числе через электронные, информационно-телекоммуникационные сети, доступ к которым неограничен (включая сеть «Интернет») или любым иным способом заведомо ложных сведений, в результате которого цена, спрос, предложение или объем торгов финансовым инструментом, иностранной валютой и (или) товаром отклонились от уровня или поддерживались на уровне, существенно отличающемся от того уровня, который сформировался бы без распространения таких сведений;
2) совершение операций с финансовым инструментом, иностранной валютой и (или) товаром по предварительному соглашению между участниками торгов и (или) их работниками и (или) лицами, за счет или в интересах которых совершаются указанные операции, в результате которых цена, спрос, предложение или объем торгов финансовым инструментом, иностранной валютой и (или) товаром отклонились от уровня или поддерживались на уровне, существенно отличающемся от того уровня, который сформировался бы без таких операций;
3) совершение сделок, обязательства сторон по которым исполняются за счет или в интересах одного лица, в результате которых цена, спрос, предложение или объем торгов финансовым инструментом, иностранной валютой и (или) товаром отклонились от уровня или поддерживались на уровне, существенно отличающемся от того уровня, который сформировался бы без таких сделок;
4) выставление за счет или в интересах одного лица заявок, в результате которого на организованных торгах одновременно появляются две и более заявки противоположной направленности, в которых цена покупки финансового инструмента, иностранной валюты и (или) товара выше цены либо равна цене продажи такого же финансового инструмента, иностранной валюты и (или) товара, в случае, если на основании указанных заявок совершены операции, в результате которых цена, спрос, предложение или объем торгов финансовым инструментом, иностранной валютой и (или) товаром отклонились от уровня или поддерживатись на уровне, существенно отличающемся от того уровня, который сформировался бы без таких операций[1100];
5) неоднократное, в течение торгового дня, совершение на организованных торгах сделок за счет или в интересах одного лица на основании заявок, имеющих на момент их выставления наибольшую цену покупки либо наименьшую цену продажи финансового инструмента, иностранной валюты и (или) товара, в результате которых их цена существенно отклонилась от уровня, который сформировался бы без таких сделок, в целях последующего совершения за счет или в интересах того же или иного лица противоположных сделок по таким ценам и последующее совершение таких противоположных сделок;
