Правовое регулирование рынка ценных бумаг. Учебное пособие - страница 185

– об итогах выпуска (дополнительного выпуска) биржевых облигаций;

3) клиринговые организации, депозитарии и кредитные организации, осуществляющие расчеты по результатам сделок, совершенных через организаторов торговли:

– информация, содержащаяся в утвержденных уполномоченным органом клиринговой организации правилах клиринга;

– информация, содержащаяся в подлежащих исполнению поручениях депозитарию, осуществляющему расчеты по результатам сделок, совершенных через организаторов торговли, на зачисление ценных бумаг на торговый счет депо;

– об обязательствах участников клиринга, в отношении которых проводится клиринг;

4) профессиональные участники рынка ценных бумаг и иные лица, осуществляющие в интересах клиентов операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами, получившие инсайдерскую информацию от клиентов:

– информация, содержащаяся в подлежащих исполнению поручениях клиентов на совершение сделок с ценными бумагами в случае, когда исполнение таких поручений может оказать существенное влияние на цены соответствующих ценных бумаг[1093];

– информация, составляющая существенные условия договоров доверительного управления, связанные с совершением сделок с ценными бумагами и (или) заключением договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, в случае, когда осуществление доверительного управления в соответствии с указанными условиями может оказать существенное влияние на стоимость ценных бумаг;

5) информационные агентства, осуществляющие раскрытие или предоставление информации отдельных участников рынка ценных бумаг:

– информация, относящаяся к инсайдерской информации эмитентов;

– информация, относящаяся к инсайдерской информации профессиональных участников рынка ценных бумаг и иных лиц, осуществляющих в интересах клиентов операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами, раскрытие или предоставление которой осуществляется информационным агентством;

6) рейтинговые агентства:

– информация о присвоении, изменении, приостановке рейтинга или ином рейтинговом действии в отношении отдельных участников рынка ценных бумаг;

– информация, относящаяся к инсайдерской информации отдельных участников рынка ценных бумаг, полученная рейтинговым агентством в связи с присвоением рейтинга или совершением иного рейтингового действия.

Действующее законодательство предусматривает отдельные исключения из числа сведений, относящихся к инсайдерской информации:

1) сведения, ставшие доступными неограниченному кругу лиц, в том числе в результате их распространения;

2) осуществленные на основе общедоступной информации исследования, прогнозы и оценки в отношении финансовых инструментов, иностранной валюты и (или) товаров, а также рекомендации и (или) предложения об осуществлении операций с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами.

В законодательстве установлен запрет на использование инсайдерской информации в следующих целях[1094]:

1) для осуществления операций с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами, которых касается инсайдерская информация, за свой счет или за счет третьего лица, за исключением совершения операций в рамках исполнения обязательства по покупке или продаже финансовых инструментов, иностранной валюты и (или) товаров, срок исполнения которого наступил, если такое обязательство возникло в результате операции, совершенной до того, как лицу стала известна инсайдерская информация;

2) путем передачи ее другому лицу, кроме тех лиц, которые включены в список инсайдеров в связи с исполнением обязанностей, установленных федеральными законами, либо в связи с исполнением трудовых обязанностей или исполнением договора;

3) путем дачи рекомендаций третьим лицам, обязывания или побуждения их иным образом к приобретению или продаже финансовых инструментов, иностранной валюты и (или) товаров.