Саморегулируемая организация обязана представлять в Федеральную комиссию данные обо всех изменениях, вносимых в документы о создании, положения и правила саморегулируемой организации, с кратким обоснованием причин и целей таких изменений. Изменения и дополнения считаются принятыми, если в течение 30 календарных дней с момента их поступления Федеральной комиссией не направлено письменное уведомление об отказе с указанием его причин.
ВОПРОСЫ ДЛЯ САМОПРОВЕРКИ
1. В чем заключается роль саморегулируемых организаций на рынке ценных бумаг?
2. На каких предпосылках основана эффективная деятельность саморегулируемых организаций?
3. Перечислите основные требования к саморегулируемой организации в соответствии с Законом "О рынке ценных бумаг".
10.4 ОБЕСПЕЧЕНИЕ ИСПОЛНЕНИЯ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА
Эффективное регулирование РЦБ требует не только активного правового и институционального регулирования происходящих в этой сфере процессов, но и создания системы регулярного контроля, обеспечивающего соблюдение законодательства всеми участниками рынка ценных бумаг.
На начальном этапе развития фондового рынка в России основное значение имели вопросы создания правил поведения на рынке. Такой подход в некоторой степени был оправдан в период становления рынка ценных бумаг в России. Регулирующие органы - Минфин России, а в дальнейшем ФКЦБ - ежедневно сталкивались с необходимостью устранения пробелов и создания минимальных правил и стандартов деятельности на рынке. По мере становления правовой базы все большее значение приобретают процедуры контроля за соблюдением законодательства. Поэтому перед ФКЦБ с момента ее создания была поставлена крайне сложная задача по формированию правовой среды на российском рынке и преодолению правового нигилизма, утвердившегося во взаимоотношениях между его участниками.
Существующая правовая основа для осуществления контроля за деятельностью на рынке ценных бумаг и защиты инвесторов состоит из следующих элементов:
* федеральные законы "О рынке ценных бумаг" и "Об акционерных обществах";
* указы Президента РФ (Комплексная программа мер по обеспечению прав вкладчиков и акционеров, утвержденная Указом Президента Российской Федерации от 21 марта 1996 года № 408; Концепция развития рынка ценных бумаг в РФ, утвержденная Указом Президента РФ от 1 июля 1996 года № 1008; Указ "О мерах по защите прав вкладчиков и акционеров" от 18 ноября 1995 года № 1157; Указ "О мерах по обеспечению интересов инвесторов и приведению в соответствие с законодательством РФ предпринимательской деятельности юридических лиц, осуществляемой на финансовом и фондовом рынках без соответствующих лицензий"). Отдельные положения по защите инвесторов содержатся и в других указах Президента РФ;
* нормативные акты ФКЦБ России, в числе которых уже имеются специальные акты по контролю за рынком ценных бумаг и защите прав инвесторов;
* нормативные акты других органов государственной власти.
Наличие законодательной и нормативной базы рынка ценных бумаг ставит на повестку дня вопрос об изменении содержания, а также самих форм и методов осуществления контрольно-надзорных функций.
Так, в настоящий момент меняются подходы к лицензированию как одной из наиболее важных форм контроля за профессиональной деятельностью на рвнке ценных бумаг. Лицензирование в современном понимании не только "разовый" контроль, осуществляемый при входе той или иной компании на рынок, но и постоянный контроль за соблюдением условий профессиональной деятельности (регулярная отчетность, проверки и т.д.).
В соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" и Положением о ФКЦБ, утвержденным Указом Президента от 1 июля 1996 года № 1009, ФКЦБ России осуществляет функцию контроля за соблюдением эмитентами, профессиональными участниками рынка ценных бумаг и саморегулируемыми организациями требований законодательства о ценных бумагах. В настоящее время в соответствии с указанными законами выстраивается многоуровневая система контроля за деятельностью на рынке ценных бумаг:
* ФКЦБ России и региональные отделения ФКЦБ России;
